財務、経済、投資について基本的な知識があれば、大きなスタートを切ることができますが、さまざまな法律や規制が適用されるため、勉強が一層難しくなります。 （キャリアを切り替えることを検討している場合は、

金融キャリアを成功させるための6つのステップ を参照） チュートリアル：
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シリーズ65が必要なのは誰ですか？

多くの金融会社は、現在および将来の顧客に投資勧誘を提供するために登録された代理人を必要とする。シリーズ65は、候補者の金融コンセプトの理解をテストし、投資アドバイスを与えて料金を請求する資格を与えます。ほとんどの州の証券監督当局は、Series 65を投資顧問代理人（IAR）になるための最小要件として設定しています。 <！ - 2 - >

登録投資顧問会社（RIA）は、これらの代理人に現在および潜在的な顧客と対話することを要求します。あなたが現在財務アドバイザリーポジションのキャリアを探しているなら、Series 65はあなたの履歴書の資産かもしれません。あなたがまだそれを持っていない場合は、あなたが雇われたらそれを取得する必要があります。また、認定金融プランナー（CFP）やチャータード・カウンセラー（CIC）など、より包括的な指定や証明書より難しいテストです。 （財務指定の詳細については、

財務名称はすべてが等しく作成されているわけではありません ） <！ - 3 - >

シリーズ65が必要ないのは誰ですか？

財務分野でのあなたの仕事の範囲によっては、シリーズ65が必要でないか、または不十分かもしれません。シリーズ65は、投資顧問を提供し、議論するための手数料を請求する能力を所有者に与える。料金を請求しておらず、定期的に証券に関するアドバイスを行っていない場合、おそらくSeries 65ライセンスを取得する必要はありません。しかし、これはまれです。 その他の証明書およびライセンスは、Series 65の代わりに十分な訓練とみなされ、保有者がこの試験を受けることを免除されます。たとえば、認定された財務プランナー（CFP）認定、財務アナリスト（CFA）指定、チャーター財務コンサルタント（ChFC）、個人金融専門家（PFS）またはチャーターされた投資カウンセラーがいる場合、ほとんどの州はSeries 65から免除されますCIC）。

Series 7とSeries 66を保持している場合、ほとんどの州はこれを適切なトレーニングとして受け入れ、Series 65試験を必要としません。ごくまれに、代理人がSeries 65試験の免除を申請することができますが、依然として投資顧問代理人になりますが、現場での15年から20年の経験が必要な場合があります。規制当局との良好な関係を維持しなければならないことに留意することが重要であり、免除の対象となることを確実にするために、州の規制に常に確認する必要があります。 （ CFP、CLUまたはChFC - どれがベストですか？

） 資格 あなたは財務に雇用される必要はありません業界規制当局（FINRA）加盟企業は、シリーズ65試験に登録して受験します。あなたが登録するために記入する必要のある書式に影響します。そのような会社がスポンサーをしている場合は、フォームU4に記入して提出する必要があります。しかし、あなたが会員会社に雇用されていない場合は、登録するにはフォームU10に記入する必要があります。この試験はより基本的な試験の1つであり、試験に合格するためのその他の前提条件は必要ありません。

再登録する前に120日以内に試験を書くことができます。これは試験ウィンドウと呼ばれます。失敗した場合は、30日待ってから試験に合格することができます。しかし、あなたが3回失敗した場合、180日待つ必要があります。その後、再度登録することができます。候補者が受験できる試験の数に制限はありません。 シリーズ65試験の内容

試験は閉鎖された本であり、

経済およびビジネス情報 （14％）：経済サイクル、財務報告およびリスクの種類

• 投資固定資産、株式およびその他の有価証券を含む投資の種類およびこれらの価値を評価する 顧客投資勧告および戦略
• （31％）：顧客のタイプ、税制の検討、顧客プロファイルとリスクの理解とポートフォリオ理論 法律、規制、ガイドライン
• （31％）：連邦証券法、規制、倫理的行動 要件と合格
• 65試験は、FINRAのメンバーがそれを受けるためにスポンサーシップを必要としない数少ない試験の1つです。これは、財務や投資のキャリアを開始したり、履歴書を作成しようとするときに特に役立ちます。 試験を受ける前に、個々の候補者は、管理機関（FINRA）に登録するために、フォームU10を提出することができます。あるいは、候補者の会社はフォームU4を提出することができます。どちらもFINRAのウェブサイトで電子的に行うことができます：http：// www。 finra。 org。

候補者は130の質問と10の事前質問に答え、期限は180分です。これは電子的に行われ、試験の直後にスコアが表示され、各セクションのスコアがブレークダウンされます。合格と見なされるためには、候補者は72％の正解が必要であり、130のうち正しい答えが94である。 ボトムライン

シリーズ65統一投資顧問法試験は、多くの州によって課される試験の1つである。投資に関する助言とサービスの手数料。候補者が投資顧問代理人になる資格を有することを意味します。その他のより高度な指定は適切だと思われるかもしれませんが、この試験では、クライアントとの1対1での作業、および金融業界への進出を準備します。（金融業界でのニッチを探す