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現在、Series 63試験には継続的な教育要件はありません。 Series 63試験は、金融専門家が最低限の財務能力を持つようにするために使用されます。米国内では、金融業界での練習のライセンスを取得するには、Series 63の合格点を取得する必要があります。練習の最低基準の一部として他の要件を適用することを選択でき、ライセンス。これは別の要件であり、Series 63のために座るためには必要ではありません。

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シリーズ63で合格点を達成することで、証明書または卒業証書は得られません。受験者のスコアは、中央登録預託者と呼ばれる雇用主および規制当局がアクセス可能な中央データベースに記録されます。他のすべての州の要件が満たされていると仮定すると、雇用主がU4登録申請書を提出した後、申請者は登録を正常に取得します。新しい金融従業員に代わって州の登録を申請した雇用主は、州の規制当局から、候補者の免許の取得成功を通知されます。

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雇用主は州の基準を超える雇用要件を自由に設定できます。すべての雇用主は、通常はそうする必要のない従業員の登録とテストを要求することがあります。継続教育は、州の基準を超えて雇用主の要件になる場合もあります。シリーズ63試験は、多くの雇用主によって標準的な雇用および雇用要件として使用されています。雇用者を切り替える際には、ライセンスを維持するために新しい登録が必要な場合があります。ライセンスは、通常、雇用者間の格差が2年未満である限り、自動的に維持されます。

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