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多くの州では、証券取引の注文を受ける前にライセンスと登録が必要です。各州は独自の要件を設定し、金融専門家にSeries 63試験に合格するよう求めます。雇用者は、州最低額よりも高い要件を設定することもできます。

Series 63試験は、登録の重要な要素であり、ほとんどの州でライセンスを取得しています。 Series 63試験に合格し、他の州の要件が満たされている限り、候補者は免許を取得する資格があります。州規制当局は、自らの裁量で、登録要件の一部を放棄することを選択することができる。

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州別の詳細については、候補者が州の規制当局に連絡する必要があります。北米証券管理者協会は、すべての州規制当局の連絡先情報を掲載したリストを保持しています。

登録は通常、スポンサー企業の雇用が終了するたびに終了します。シリーズ63スコアは、通常、州登録なしで2年間有効です。最初に州に登録候補者をスポンサーした会社は、候補者の州登録を得るためにU4形式を提出する。候補者が会社を離れると、州の登録を終了するためにU5フォームが提出されます。新しい雇用主は、従業員の登録を更新するために提出しなければなりません。従業員が現在登録を必要としない財務の職に就いている場合、州はSeries 63スコアの満了を免れることを決定する可能性があります。

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中央登録預託機関は、規制当局および雇用者がアクセスするための候補者のスコアと登録の記録を保持しています。一般市民は、州の規制当局に連絡することによって、何らかのデータベース情報を入手することができる。