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Series 63試験にサインアップする必要があるが、社会保障番号またはCRD（Central Registration Depository）番号がない場合は、U10フォームを使用することができます（Uniform Examination Request for FINRAの候補者）、FINRA（金融業界規制当局）は、CRDシステムに使用できる番号を割り当てます。フォームU10はオンラインでのみ提出できます。社会保障番号がない場合は、母親の旧姓を入力する必要があります。申請手数料は2015年3月現在115ドルで、クレジットカードまたはACH経由でオンラインで支払うことができます。

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U10を申請するには、FINRAウェブサイトで登録し、U10フォームにアクセスします。書類を提出してから24時間以内に審査手数料を支払う必要があります。そうしなければ、もう一度記入しなければなりません。フォームを完全に記入し、完了したらすぐに料金を支払うのが最善です。

フォームに記入して料金を支払うと、FINRAから確認メールが届きます。フォームU10がFINRAによって承認された後、Eメールで登録通知を受け取ります。この時点で、あなたのテストをスケジュールするために使用するあなたのID番号が届きます。この通知を受け取った後は、登録メールに記載されている有効期限までに試験に合格する必要があります。有効期限前に試験を受けることができない場合は、払い戻しは行われません。U10の書類を提出し、再度試験費用を支払う必要があります。

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