仲介業者を倒すことは、あなたの損失を補うのに必ずしも十分ではないことが判明しました。ウォールストリートジャーナル紙によると、2014年に投資家になされた仲裁裁定のうち、3400万ドル以上が未払いのままであると、金融業界規制当局の全データによると、全国の約650,000株の証券会社を規制している。これは、その年に付与された総賞の15％に相当します。 "

<！金融業界規制当局（FINRA）によれば、仲裁のパネルによって決定された決定または授与は法的拘束力を持ち、30日以内に支払われる。だから、非常に多くの株式仲買人がどのようにフックから降りてくるのですか？ FINRAが発行した判決を遵守しなかったことによる厳しい財務上および法的な結果はありませんか？

説明はかなり簡単です。株式ブローカーのための規制ガイドラインは、保険や金融準備金に関してはかなり緩慢です。証券取引委員会（SEC）は、証券会社に正味資本で5千ドルから250,000ドルを払うことを要求しているだけです。実際には、全米の証券会社の3分の1以上が最低限の金額を維持することだけが要求されている、とウォールストリートジャーナルは述べている。

<！このような少額の現金準備は、何百万人ではないにしても、数千人にも及ぶ紛争を解決するために熱い席にいるブローカーにとっては十分ではありません。小規模な賞でさえ、企業は強制的に下に行くことができ、所有者はこれらの判断に払うことを避けることができます。 FINRAは、企業に仲裁奨励金をカバーする保険を運ぶことを要求するという考えを検討したが、これには取り組んでいない。

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仲裁の場合

近年、訴訟の代わりに仲裁への動きがありました。その理由は、従来の裁判手続よりもコスト効率が高く複雑ではなく、審理に関して両当事者に柔軟性を与えるので、仲裁は誰にとっても勝利であるということです。さらに、紛争は通常、陪審前に提起された正式な事案よりもかなり短期間で解決されます。 （詳細については、

あなたのブローカーとの紛争が仲裁を求める場合

） 本質的には、裁判制度をスキップして仲裁を通過するのは簡単ではありません。しかし、訴追された当事者が未払いの債務を決済する前に痕跡なしに消滅したらどうなるでしょうか？投資家が仲裁判断を第二に推測し始めるかもしれません。 あなたのブローカーを訴えますか？

） 収集できない場合の対処方法 幸運なことに、 。仲介会社が現金をタイムリーにフォークしない場合、苦情をエスカレートする方法は2つあります。

正式な申し立てを提出する

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FINRAはブローカーを軽く怠ることはありません。 FINRAが賛成する場合、同社は「罰金、一時停止、証券業界のバーまたはその他の適切な制裁を受ける可能性があります」と同社のウェブサイトには述べています。 FINRAは、場合によっては、「苦情を証券取引委員会（SEC）、その他の連邦または州の執行機関、または別の民間証券監督当局に転送して、さらなる訴訟や刑事訴追の可能性があるとしています。 「インフォームドコンセントセンターまたはオンラインで正式な申し立てをオンラインで提出することができます。 法的表現を求める -

まだ運がない？良いニュースは、たとえあなたがすでに仲裁で損害賠償を受けたとしても、株式仲買人を訴えることができるということです。場合によっては、損失を補填するためにブローカーを民事裁判所に連れて行くと、返済プロセスが迅速化される可能性があります。しかし、それはあなたに費用がかかります：成功の最大のチャンスを得るために、証券詐欺に特化した弁護士が必要になります。 結論 仲介業者と仲介会社との間で紛争を解決することにはいくつかの利点がありますが、敵対者が決定の条件を遵守しないと結果が高価になる可能性があります。幸いにも、支払いが必須の30日間のウィンドウ内に受信されない場合、苦情をエスカレーションするオプションがあります。