あなたはブローカーディーラーになりたいですか？さて、あなたは既存の会社に加わることも、あなた自身の会社を創業することもできます。後者を達成するには、多くの作業が必要ですが、大きな成果を得る可能性があります。 （詳細については、 ブローカー・ディーラーとは何ですか？なぜ気にしますか？ ）

あなた自身のためにビジネスに参入するには、大きなリスクと報酬が必要です。それを投機的なプレイと見なして、スタートアップに投資しているだけです。あなたが知っている管理チームではなく、自分自身やあなたの周りの人々に実際に投資されています。これは簡単な意思決定のように思えるかもしれませんが、ビジネスの継続を維持するために、特に早い時期にすべての作業を行っていることに留意してください。他の誰かのスタートアップに投資するとき、作業負荷は非常に軽くなります。四半期および年次報告書の最初の調査とモニタリングだけが必要です。 （詳細については、 スタートアップのコンテキストで、持続可能な成長とは？ を参照してください）

<！利点 - あなたのブローカー・ディーラーを立ち上げることの最大の利点は、不必要な官僚制がなく、あなた自身のやり方で自由に行動でき、大きな富の可能性があることです。 （関連する読書については、

独立ブローカー・ディーラー

の拒否を参照してください）。最後のポイントは、ほとんどの読者を動機づけるでしょうが、そこに入るのは簡単ではないでしょう。スケーラブルなビジネス、経験豊かな経営幹部が必要となります。困難な時代、資本、そして適切なライセンスとメンバーシップをリードし成功することができます： <！ （999）金融商品規制当局（FINRA）会員 証券投資家保護法人（SIPC）会員

証券取引委員会から承認されたフォームBD ）

1. はじめに

2. 始めるには、少なくとも$ 50,000〜$ 100,000の資金が必要です。あなたのブローカーディーラーが自分の口座のために取引する場合は、$ 100、000〜$ 150,000が必要です。経験も大きな役割を果たしています。既に独立した請負業者であれば、成功するほうがはるかに簡単です。それ以外の場合は、リスクが上昇します。 （関連する読書については、

3. 独立したブローカー/ディーラーのためのワーキンググループ

4. 参照）

<！ - 3 - >

あなたが現在独立した請負業者であり、まだフェンスにいる場合は、毎年どのくらい純額ですか？その答えを取り、方程式の人間側にそれを適用してください。たとえば、あなたのライフスタイルを変えずにリスクを払うのに十分な資本はありますか？あなたがそれを認めてもしなくても、ライフスタイルはすばらしい役割を果たします。あなたは財政の世界で最も危険な言葉を必要としていても、夏休み、高級車、そして良い学校地区の素敵な家が欲しいと思っています。（関連する読書については、 私の負債所得比率が私の信用度に影響を及ぼしますか？ ）

最低限の借金で暮らす人はしばしば幸せです。すでに個人的なコストを低く抑え、現在のブローカーディーラーでうまくいけば、簡単に移行することができます。もちろん、最善のアプローチは、あなたの現在のポジションから資本を作り、同時に個人的なコストを削減することです。利用可能な資本がすぐに積み重なり、あなたのブローカーディーラーでリスクの低いベンチャーにつながります。基本的に、あなたの資本は正味資本要件に加え、収入のない最初の6ヶ月間の経費をカバーすることをFINRAは知りたいと考えています。 FINRAは業界を強固にしたいと考えています。したがって、必要な資本と強く経験豊かな経営を裏付ける申請のみが承認されます。 （ FINRA：投資家を保護する方法

を参照してください。） スタートアップ費用のより基本的な考え方を与えるために、このショートリストを検討してください： FINRA登録

） コンサルタント 従業員

清算会社への預金

• それは短いリストかもしれませんが、費用は圧倒的かもしれません。成功への鍵の1つは、成長の可能性を犠牲にすることなくコストを低く抑えることに優れた経営陣を採用することです。これは非常に少数の人々がつま先をつける能力を持っている細い線です。 （詳細は、

• 強固なバリューチェーンマネジメントチームがどのように企業を支援していますか？

• ）

• このベンチャーからあなたを抑えることはできませんが、ほとんどの新規ブローカーディーラーが平均年齢は10％から20％です。しかし、どの業界でも平均的なビジネスは3年で利益を上げることになります。したがって、これは抑止力として働くべきではありません。ポイズ、リーダーシップ、問題解決スキルを身につけている人たちに囲まれている限り、成功の確率は高いでしょう。セールス指向のブローカーと経験豊かなマネジメントチームとのバランスをとってください。 （

• 自営業のファイナンシャル・プロフェッショナルのための予期しない挑戦

を参照）。 人々のテーマを念頭に置き、2つのプリンシパルと1つの財務運用のプリンシパルが必要になります。経験と2年間の間接的な経験 - あなたがFINRAの承認を得たい場合。プリンシパルオフィサーは、FINRAに登録し、資格試験を受け、指紋採取を受けなければなりません。 （詳細については、 初回登録 - シリーズ63

を参照してください。） FINRAが運営するセントラル登録預託預託所を通じてフォームBDを提出した後、SECは、良いニュースを受け取った場合、自己規制組織（SRO）のメンバーになるまで、登録を許可する注文は有効になりません。 （関連する読書については、下記を参照してください： シリーズ6試験を実施せずに済ませることができますか？

） 書式BDにより、SECはあなたの個人および専門の情報と背景を見直し、興味のある競合があるかどうかを判断するのに役立ちます。SECは、高い専門基準、財政責任、販売される有価証券の種類に関する詳細、事業の組織的および運営的な構造、および製品が販売される国のリストを見たいと考えている。 （関連する読書については、 SEC：規制の歴史

を参照） FINRA 非常に多くの情報があるので、これはすぐに混乱する可能性があります。 FINRAのメンバーになるために必要なものを見てみましょう（詳細は

FINRAの会員になるには？ ）： フォームBD

証券取引所がSEC、SRO、および管轄区域から登録を取り消し、または撤回するためにブローカー・ディーラーが使用するU-4およびU-5フォーム

包括的な事業計画 銀行、清算代理店およびサービスとの契約書資本源 監督システムの記述

• 監督手続き書面

• マネーロンダリング防止プログラム

• 企業の継続教育プログラムの記述

• 結論

• 上記のすべて情報は圧倒的なものであり、FINRAは継続的な文書提出や絶え間ない前後のコミュニケーションのための評判を持っています。しかし、承認プロセスを経て作業を計画し、計画を立てる場合、成功したブローカー・ディーラーの潜在的な報酬は非常に高いです。 （詳細は、

• 成功のための9つのヒント

• を参照してください）。