ウォールストリートのトレーダーかストックブローカーのキャリアを決めるのに問題がありますか？それぞれには有価証券の売買が含まれますが、それぞれの性質は大きく異なります。これらの差異は、どのキャリアがあなたに最も適しているかを決定する上でのすべての差を生む可能性があります。この記事では、これらの相違点と、トレーダーまたはブローカーになる方法について説明します（パスは同様の要件で同じように始まります）。次に、傾向や機会に応じて、他の職業よりも専門職）。

<！ - 1 - >

ブローカーとトレーダーは何をしていますか？ブローカーとトレーダーの両方が有価証券を取り扱う一方で、ブローカーはまた、代理人であるか、証券会社または証券会社の代理人である。彼らは、個人または小売業者、および機関投資家の両方の正規顧客のリストを取得し、維持する責任があります。一方、トレーダーズは、大規模な投資運用会社、取引所または銀行で働く傾向があり、その会社が管理する資産の代わりに有価証券を売買します。

<！ - 2 - >

ブローカーは顧客と直接接触し、顧客の希望に基づいて有価証券を売買します。そのような財務および資産管理サービスを提供している場合（大規模なワイヤハウスがしばしば行うように）、顧客の財務プランナーとして機能し、退職計画を策定し、ポートフォリオの多様化を扱い、保険や不動産投資に関するアドバイスを提供する場合もあります。エクイティ・アンド・ボンドだけでなく、ミューチュアル・ファンド、ETF、その他の小売商品、さらには洗練された顧客向けのオプションも扱っています。

<！一方、トレーダーは、投資会社のポートフォリオマネージャー（またはマネージャー）の希望に基づいて証券を売買する傾向があります。トレーダーは、特定の口座を割り当てられ、その顧客に最もよく合う（すなわち、利益を上げる）投資戦略を作成することを請求されることがある。トレーダーは、株式、借金、デリバティブ、コモディティ、外国為替などさまざまな市場で働き、あるタイプの投資や資産クラスに特化することができます。

ブローカーは、株価の変動を顧客に知らせるのに多くの時間を費やすことがよくあります。さらに、ブローカーは顧客の基盤を拡大するためにかなりの時間を費やしています。彼らは、潜在的な顧客を呼び出す、自分自身を紹介し、彼らの背景と能力を示す、または様々な投資のトピックに関する公開セミナーを開催することによってこれを行います。

ブローカーとトレーダーは、証券や証券を売買する顧客やポートフォリオ・マネージャーに勧告を出すアナリストの調査も検討しています。しかし、トレーダーはしばしば独自の研究と分析を行います。トレーディングフロアでオファーや注文を叫ぶ個人の昔の固定観念にもかかわらず、今日のほとんどのトレーダーは電話やコンピュータ画面の前で自分の時間を費やし、パフォーマンスチャートを分析して取引戦略を磨いています。すべてのタイミングで。

間違いなく、ブローカーとトレーダーの両方が高いエネルギーレベルを持つ傾向があります。彼らは通常、マルチタスキングに堪能であり、市場が開かれている午前9時30分から午後4時までの間に、急速に変化する高圧環境に対処することができます。

ウォールストリートトレーダーになること

だから、この概要の後、ウォールストリートトレーダー（金融業界の比喩的意味では「ウォールストリート」になること、デジタル時代には、トレーダーはどこからでも働くことができます）。私たちは取引業界に焦点を当てますが、ブローカーになるための道筋（背景と教育）はほぼ同じです。特に、今日の金融業界では、エントリーレベルのポジション好きな会社で開きます。

しかしまず、教育について話しましょう。かつて、トレーダーは自習した品種である可能性があります。しかし、今日では、評判の良い金融機関や企業に就職したい場合は、少なくとも4年制の学位が必要です。ほとんどのトレーダーは数学（特に会計）、金融、銀行、経済、ビジネスの学位を持っています。リベラルアーツのタイプは、トレーダーとしての成功したキャリアを持つことはできません。研究や分析思考を促進する分野は、将来の役に立つスキルを開発します。しかし、間違いはありません。ナンバー・クランチング、財務、ビジネス問題は職業の大きな部分を占めており、あなたはそれに慣れていなければなりません。いくつかの志願者はMBAを取得するために移動します。

専攻が何であれ、金融市場についてできるだけ多くのことを学ぶべきです。財務チャネルを見たり、

ウォールストリートジャーナル などのビジネスパブリケーションを閲覧する定期的な習慣をつくってください。 大学を卒業後すぐに飛躍しましたが、フィールドに入る前にトレーダーが他の仕事経験を持つことは珍しくありません。たとえば、企業の財務部門で働く可能性があります。それはブローカーにとってさらに真実です。高いレベルの顧客とのやりとりを前提として、以前の営業経験は高い評価を受けています。 [プロのトレーダーにはさまざまな種類がありますが、デイトレーダーは一晩中ポジションを取るのではなく、日中の取引に専念しています。 ]

スタートアップ

証券取引が行われるウォール街の商社のデスクにアクセスする最も簡単な方法は、場所 - 投資銀行または証券会社に申請することです。エントリーレベルのポジションから始める：株式アナリストやトレーダーの助手。できることすべてを学ぶ。多くの金融機関は、特にトレーディング・ライセンスを取得するためのコースでは、インターンシップ（時には払い込まれることもあります）と1年連続のストレート・アウト・オブ・カレッジタイプのトレーニングプログラムを提供しています。これは私たちにつながります…

ブローカーとトレーダーのための要件：試験とライセンス

トレーダーまたはブローカーであることは、金融業界規制当局（FINRA、旧NASD）注文を実行するライセンス。

ライセンスを取得するには、FINRAのテストを受ける必要があります。

トレーダーになるためには、現在、通称「シリーズ57」試験として知られる証券取引所資格試験に合格する必要があります（少なくとも70％のスコアで）。ほぼ4時間にわたり、投資商品、トレーディング活動および報告、専門的な行為、規制要件および記録の維持に関する125の質問で構成されています。

<！ - 1 - >

ブローカーになるには、General Security Registered Representative Examination（より一般的にはSeries 7試験）で合格点（72％以上）を取得する必要があります。 Series 7は、6時間の260問の試験（250の多項選択と10の選択肢）で、投資商品の基本と証券取引委員会（SEC）の規則と規制をテストします。多くのトレーダーもこの試験に参加します。

<！シリーズ7と57に加えて、多くの州では、統一証券代理人州法試験（一般にSeries 63試験と呼ばれる）に合格する候補者が必要です。 Series 63試験はまた、株式市場のさまざまな側面をテストします。個人がFINRAのライセンスを取得すると、その人は証券取引所のメンバーであり、株式やその他の有価証券を売買することができます。

<！ ----->

この執筆時点では、一連の変更が2018年3月の一連のテストに設定されています。SIE（証券業界基礎試験）は、7回、57回およびその他のシリーズ試験の重複部分を置き換えます。候補者は、入力したい特定の分野に関連する追加の、より小さな「トップオフ」試験を受験します。この改革はまた、試験採択プロセスをより民主的にするだろう。現在、あなたはFINRAに登録された会社によって雇用または "スポンサー"を受けて試験の1つを受ける必要があります。スポンサーリングは、金融機関のトレーニングプログラムの一部であることが多く、免許を取得する資格を有する候補者を条件に雇用します（法律事務所の弁護士が弁護士の勉強をしているのと同様）。 SIEはこの要件を取り除きますが、トップオフ試験を受験するにはFINRAのメンバーファームに依拠しなければなりません。

机の上と床の上に

FINRAに登録するために試験に合格してから2年が経過し、免許を取得します。それを与える前に、バックグラウンドチェック（犯罪と金融）、指紋カード、およびSECに登録する必要があります（あなたがあなたのビジネスのすべてを行っている場合を除く）。

試験に合格し、免許を取得した後、空いている取引デスクに移動するようリクエストすることができます。ここでは、トレーディング戦略を策定し、直接取引を実行し、投資銀行や顧客の顧客に代わって取引を実行する方法を学びます。トレーディングデスクでは、企業を近くで勉強し、市場に対する感触を得る機会も得られます。あなたは徐々に、先物契約や株式、債務商品など、自分自身のニッチを特定します。

しかし、実際の取引階で課題を開始する前に、FBIによって上映されなければなりません。ウォールストリートのトレーダーは、流出した場合、市場の投機的行為や経済的スパイにつながる政府の証券など、慎重な財政問題に取り組むため、犯罪歴があるかどうかをチェックする。

結論

人々はいろいろな理由でトレーダーになりたい。マネーは鍵ですが、資金調達や投資資金の動きに対する情熱と魅力も重要です。人とのやりとりが好きなら、ブローカーの人生を好むかもしれません。どちらの方でも、お金は決して眠れないため、ペースが速い職場で繁栄する準備をしてください。