クライアント・サービス・アソシエートは、多くの場合、アドバイザリー・ビジネスを一緒に保持する接着剤であることがあります。これらの貴重なアシスタントは、通常、達成するために少なくとも2倍の時間をかけてブローカーやアドバイザーを雇用することになる無数のタスクを実行するのに熟練しています。

この職に就くには何が必要ですか？登録されたクライアントサービスアソシエートになるまでの道のりは、多くの点でかなり簡単ですが、このポジションで最も効果的な人は、多くの場合、チームやオフィスに貴重な追加をするトレーニングや認定を取得します。 （関連する読書については、 雇用規制>中小企業が知る必要がある を参照）

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歴史と進化

クライアントサービスアソシエートの地位は、この能力で働く多くの人が前任者をはるかに超える機能を果たすようになるにつれ、時間の経過とともに進化してきました。過去に成功したブローカーは、彼らの上司ができなかった場合、簡単な注文を取ることができるように、ある時点で証券ライセンスを取得する可能性のある秘書を雇うことになりました。また、タイピング、申告、メール義務などの日常的な管理業務も行っていました。このポジションは登録されたセールスアシスタントポジションに徐々に変化し、ライセンスを受けた管理者がブローカーのビジネスにおいてより積極的な役割を果たし、マーケティングキャンペーンやコンプライアンス管理などのタスクに役立つ可能性があります。

<！しかし、今日のクライアントサービスアソシエートは、新しいビジネスの導入、同社のウェブサイトとソーシャルメディアのプレゼンス、コンプライアンス管理の維持、より深いレベルの相互作用など、ブローカーやプランナーが行うことができるほとんどすべてを行うことができます。クライアント。そして、もちろん、彼らの大部分は、新しい顧客口座の設定、書類作成、現金出納および有価証券の取り扱い、事務所の提出および計画の通常の通常の任務を引き続き実行しています。最近の求人求職者は、応募者から期待される以下の任務のリストを持っていました：

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クライアントに専門的なサービスを提供し、定期的なお問い合わせに対応します。

• 株式相場、勘定残高、さまざまな口座関連情報などの情報を提示する。
• 登録された顧客の取引および口座に関連する詳細および活動について、関係する財務コンサルタントに知らせる。
• DMコンサルタントを支援し、ダイレクトメールキャンペーンを手配します。
• すべての企業の手続きと方針を遵守し、学ぶ。
• 潜在的な問題を各支店管理者または財務コンサルタントに速やかに伝えます。
• お客様の苦情やお問い合わせを積極的に解決します。
• 財務アドバイザーまたは支店管理チームメンバーに即時昇格が必要な問題を特定します。
• クライアント、支店、財務コンサルタント、会社の詳細に関する最高レベルの裁量を提供します。
• 適切かつ必要なすべての勘定伝票が取得され更新されていることを確認する。
• 各金融コンサルタントに専門的な電話によるサポートを提供する。
• 顧客が資金と有価証券を要請どおりに発行するのに役立ちます。
• 未払いの資金と一緒に不在の書類や有価証券を顧客に伝える。
• 企業および支店の方針および基準への適合を確保する。
• 会社のコンピュータシステムを利用して、割り当てられたFCだけでなくクライアントにサービスを提供する。 （関連する読書については、
• スタッフ雇用に関する4つのよくある質問 ） そこへ行く道

具体的な基準の点では、クライアント・サービス・アソシエートになるための要件は、 。 「登録済み」とは通常、FINRAおよび/またはSECにライセンス供与され登録された証券を意味するため、通常、シリーズ6または7および66のライセンスが必要です。先物取引や保険勘定を扱う人にも同様に適切な免許証が必要です。実践的な細部への配慮と顧客対応能力に加え、基本的な管理とタイピングのスキルが必要になります。これらの理由から、以前の顧客サービス経験を有する候補者は、これらの職位にしばしば有利である。

このポジションを達成したい人は、おそらくミューチュアルファンド会社や銀行のカスタマーサービス担当者として働き、不幸なクライアントの取り扱い、書類作成やマルチタスキングなどの基本的なスキルを学ぶことができます。 CFP理事会が提供する財務面談員やパラリーガルなどの認定資格を取得することも良い考えです。

このタイプの経験は履歴書にはよく見え、この仕事の毎日の厳しさに対する応募者の準備に役立ちます。今日のクライアント・サービス・アソシエイツは、ビジネスを促進し、顧客のニーズを満足させるために、日々の業務において通常の職務を超えるようになることがよくあります。彼らが企業イベントに出席したり、最初の仕事の説明の外にある必要な仕事を完了するために週末や休暇を過ごすことが期待される時があります。

CFP試験のためのベストトレーニングプログラム ） 報酬と給付

ほとんどのクライアントサービスアソシエートには、給与またはそれほど一般的ではない時間賃金が支払われます。有価証券または保険免許証を持っている人は、彼らがした取引についても手数料を得ることができ、功績に対する賞与やその他のインセンティブを受けることもできます。ガラスのドア。 comは、登録されたアソシエートの平均報酬が$ 47,845であることを示しています。この仕事の範囲は、おそらく最低レベルの30,000ドルから、独自の高水準機能を実行できるスーパースターアシスタントの80,000ドルまでです。

大企業のブローカーで働く人には、通常、生命保険、健康保険、退職プランなどの福利厚生パッケージも用意されています。小規模小売企業の従業員に提供される利点は、企業ごとに大きく異なる可能性がありますが、高収益企業で働く人は、一般的にどの業界の管理助手にも提供されない特典をかなり得ることができます。

ファイナンシャル・アドバイザーまたはプランナーになることを望む人は、クライアント・サービス・アソシエイトとしてのスタートを検討すべきである。これは、彼らが財務計画の授業を受けたり、免許を使って自分のビジネスブックを蓄積したりしている間に、彼らがドアを開けて貴重な経験を得るのを助けることができます。

結論

クライアント・サービス・アソシエートは、クライアントとそれを雇用している企業およびアドバイザーの両方にとって、金融業界において重要な役割を果たしています。これらのアソシエイトの多くは、日常的に高度な機能を実行する緊密なチームの不可欠なメンバーです。クライアントサービスアソシエートとして雇用されるために必要なことの詳細については、財務計画協会のウェブサイトwww。 fpanet。 org。 （関連する読書については、

女性のための最優秀金融キャリア を参照）