ミューチュアルファンドマネージャーが自分のファンドにどれくらいのお金を持っているかを知るにはどうすればいいですか?

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ミューチュアルファンドマネージャーが自分のファンドにどれくらいのお金を持っているかを知るにはどうすればいいですか?
Anonim
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ミューチュアルファンドの投資家は、ファンドの経営陣が投資した金額を知りたいと思うのは当然です。結局のところ、彼らはあなたが苦労して稼いだ現金を注ぐことを期待すれば、彼らは資金の一部を持っているはずです。意外なことに、ミューチュアルファンド業界は、経営権の開示を余計なものと見ている。そのため、目論見書の情報が投資家に郵送されることはありません。この情報やその他の情報は、SAI(Statement of Additional Information)に送付されました。おそらく、光沢のある写真やフルページの円グラフのスペースを節約するためです。

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あなたのファンド会社にS. A. I.を請求しなければなりませんが、あなたの中には少なくともあなたが求める部分的な回答があります。管理所有権の割合が表示されますが、通常、特定の金額には名前が割り当てられません。マネージャーが5%の株式を所有していた場合は例外で、その場合にはその情報を開示する必要があります。残念ながら、ミューチュアルファンドは非常に大きく、5%の株式が数億を必要とするため、ファンドマネージャーが資格を得ることはまれです。

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SAIを取得している間は、ファンドの歴史(異なる名前のファンドだったのでしょうか?)、パフォーマンスデータの計算方法、および投票を制御する人物などの便利な情報を参照することもできます議決権付き有価証券のために。

経営陣がどれだけ所有しているかを把握した後の質問は、「それはどういう意味ですか?これは個人的な質問ですが、ほとんどの人は、ファンドマネージャーがファンドの持分を得て、株主価値を創造するための特別なインセンティブを提供することが良い兆候であることに同意します。

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法的専門用語を回避し、本当に重要なものを見つける方法を見つけるために、 深く掘り下げて読む:ミューチュアルファンド目録 を読んでください。

この質問はAndrew Beattieによって答えられました。