財務アドバイザーまたはプランナーが新規顧客を獲得する最良の方法は紹介によるものです。紹介は、財務上のアドバイスを求めている興味を持った資格のある投資家です。ファイナンシャル・アドバイザーは、地域内の紹介の流れを定期的に提供する第三者のウェブサイトへの会員資格を購入することができます。

パラディン・レジストリ

パラディン・レジストリは、消費者が財務アドバイザーを探す手助けをするための登録ウェブサイトです。消費者は、名前、住所、および投資に利用可能な資産範囲額を入力する。消費者は、財務計画や投資アドバイスを提供する選考アドバイザーを見つけることができます。そこから、パラディン・レジストリは、その地域の基準に合致するいくつかのアドバイザーを提供します。パラディンは独自のアルゴリズムを使用して、財務アドバイザー資格、倫理、ビジネスプラクティスおよびサービスの品質を検証します。

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財務アドバイザーはレジストリに登録し、地理的な場所に適格紹介を受けることができます。レジストリは、200万人以上の投資家にマッチングサービスを提供し、2003年の創業以来200,000以上のリードを生み出しています。これは、加入アドバイザーに渡された600億ドル超の投資可能資産に相当します。

財務顧問は、レジストリに登録されるためには、登録投資アドバイザー（RIA）または投資顧問代理人（IAR）である必要があります。最初のステップは、顧問に資格、倫理、ビジネスプラクティスおよびサービスに関する詳細な情報を求めるアンケートを完了することです。パラディンが応答を賞賛すると、資格報告は3日以内に送られます。このレポートは、投資家に提供されるリサーチレポートの作成にも使用されます。このサービスの料金には入場料はありませんが、照会された照会の数に応じて、50ドルから250ドルまでの月額定額があります。

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全米パーソナルファイナンシャルアドバイザ協会

全米パーソナルファイナンシャルアドバイザ協会（NAPFA）は、報酬専用のファイナンシャルアドバイザーおよびプランナーの専門家集団です。現在、全国で2,500人以上の会員がおり、協会にはいくつかの利点と割引があります。会員になることの最大のメリットの1つは、消費者紹介システムと呼ばれる協会のウェブサイト上のアドバイザーとしてリストされています。アドバイザーを探すことに関心を持つ投資家は、その地域のすべてのアドバイザーを検索することができます。各アドバイザーには、顧問の練習の詳細が記載された専用のNAPFAプロファイルページがあります。また、関心のある投資家の連絡先情報、顧問のウェブサイトへのリンクも提供します。

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NAPFAの正式な会員資格は、認定金融プランナー（CFP）認定資格を保持し、学士号を取得し、ピアレビューのための包括的な財務計画を提出することを要求します。フルメンバーはまた、2年ごとにADVパート2のフォームを完成し、60時間のNAPFA継続教育を完了する必要があります。メンバーシップの年会費は$ 625で、入会時に$ 150のワンタイム処理手数料が発行されます。

ギャレット計画ネットワーク

ギャレット計画ネットワークは、有償のみの金融プランナーのマーケティングおよび紹介ネットワークです。このネットワークは、メンバーに時間をかけて検証されたビジネスモデル、3日間の実地研修セミナー、マーケティングサポートを提供します。ネットワーク上のアドバイザーはギャレット・プランニング・ネットワークのWebサイトでマーケティングを行い、投資家はその地域の有料のアドバイザーを探すことができます。このネットワークは、ウォールストリートジャーナルやニューヨークタイムズなどの多くのメディアサイトで頻繁に紹介されています。

会員資格を申請するには、アドバイザーは手数料のみで受託者の誓いを守らなければなりません。申請者はCFP、個人的な財務専門家（PFS）の指定を持つCPAでなければならず、または最初のRIA登録から5年以内に指定する必要があります。会員はまた、紹介依頼者のために必要に応じて1時間ごとにアドバイスを提供する必要があります。初年度の費用は6,000ドルと、毎月$ 500の11回の定期支払いです。その後の年は月200ドル、または年額160万ドルの一括払いです。