Series 79試験はSeries 7試験のより軽いバージョンですが、騙されません、試験は信じられないほど困難です。
チュートリアル：高度な財務諸表分析
Series 79試験は、投資銀行分野で働くことを望む人のためのものです。 2009年以前は、一般的なブローカーである必要がありましたが、Series 7試験のほんの一部である投資銀行業務のみを行っていたことが判明しました。リテール証券会社は投資銀行家とは異なる機能とサービスを提供しているため、Series 7のテスト資料では、ほとんどの投資銀行家の義務を超えたトピックが扱われていました。これらの懸念のために、雇用分析が実施され、投資銀行の委員会は、この投資銀行に関連する主要な任務、職務および任務に同意した。 2009年に証券取引委員会（SEC）は、より集中的なインベストメントバンキング代表者資格試験（Series 79）を承認しました。この試験は、エントリーレベルの投資銀行家のために設計されたため、「Limited Representative」インベストメントバンカーの試験とも呼ばれます。
<！ - 1 - > シリーズを必要とする人物79
投資銀行業とは何ですか？また、Series 79ライセンスが必要なことをどのように知っていますか？あなたの雇用者から聞かれることに加えて、この免許証が必要な特定の分野の財政があります。 NASDルール1032は異なるタイプの代表的なカテゴリーを定義し、セクション（i）限定代表銀行 - インベストメント・バンキングは、その分野の詳細な説明を与える。
前提条件
シリーズ79は、シリーズ24の前提条件を満たす代表的な試験です。しかし、Series 79は投資銀行業務に重点を置くため、Series 24 General Securities Principalは、Series 79しか持たない場合には、投資銀行の監督責任に限定されます。Series 7はより一般的であり、Series 79の代用品ではありません。投資銀行の監督に移行しようとしているのは、すでにSeries 7を持っていてもSeries 79が必要です。これは、Series 79をSeries 7の代わりに前提条件として使用できる唯一のケースの1つです。セカンダリーマーケットの仕事は、株式の取引の仕方を理解する上で鍵となります。 一次市場と二次市場 を見てください。）
一般的に、これらの2つの主要な活動分野のどちらかを、労働者または監督者として扱う場合は、Series 79が必要です。
1。公的または私的な配置による借金または株式の提供。
シリーズ79が必要とされるその他の活動：
- 債券および株式供与における有価証券の価格設定
- 自己資本市場および負債資本市場を扱うオリジネーション
- 引受
- マーケティング
- 組織化
- シンジケーション
- オファリングの割り当ておよび安定化活動の管理
または
2。合併、買収および財務再編
シリーズ79が訓練されるか、または必要となるかもしれない責任。
- 公開買付け
- 売却資産
- 企業再編または売却
- 企業結合を含む取引（意見のソルベンシーおよびフェアネス・オピニオンを含む可能性がある）
例外が存在する
従業員がエクスポージャーが非常に限られている場合、Series 79は必要ないかもしれません。新しい関連従業員が訓練目的のために異なるビジネスエリアと部門の間でローテーションする一部の仕事でも、余裕があります。これらの労働者は、投資銀行活動の仕事を開始してから6ヶ月の猶予期間が与えられます。通常、これらの分野で働くことは、投資銀行代表として登録する必要性を引き起こすが、この例外は企業が従業員を訓練することを可能にする。免除に関する完全ガイドは、NASD規則1032（i）をご覧ください。
Series 79試験
試験は、4つの潜在的な回答からなる175の多項選択問題で構成されていますが、あなたのスコアに含まれない10の追加質問があります。これにより、合計の質問が185になります.10の追加の質問は潜在的な試験問題であり、難易度を判断するために委員会で検討されます。受験者は試験を完了するために5時間が与えられ、質問1分37秒が与えられます。これはコンピュータ上で行われ、合格または不合格の試験の後に結果が表示され、各セクションのパフォーマンスが内訳されます。
セクション
1。データの収集、分析、評価（43％）
このセクションは75の質問で最大となり、関連データを検索し、取得する必要がある場所を理解することが含まれます。例えば、代理人の有益な所有権については、代理人の書式14Aまたはフォーム4に何が含まれるかを知ることができます。このセクションでは、異なる部門やクライアントとのやりとりにも移行します。メトリックとレシオ、トレンドを使用して、企業とセクターのデータで見つかったものを評価します。最後に、このセクションでは、バイ・セール側のデュー・ディリジェンスと規制要件を理解するなど、デュー・ディリジェンス活動を理解することに取り上げます。 （ある取引は株式について多くを明らかにする。我々は何を考慮すべきか、どこでそれを見つけるかについては、 内部および組織の活動に目を向ける を参照）
2。引受/新規融資取引、募集の種類および有価証券の登録（25％）
このセクションには43の質問があり、有価証券の登録および登録の規則を扱っている。これには、様式（目論見書など）、規則および必要な財務諸表が含まれます。このセクションでは、マーケティング資料の配布や関連する多くのルールについても説明します。 3。合併買収、公開買付および財務再編取引（19％）
このセクションには34の質問があり、買い手側と売り側取引、公正性の見解、そしてもちろんSECの規則と規制を売却する。このセクションでは、公開買付け規制および財務再編にも移行しています。 （詳細は
売り側アナリストを買う を参照）。 4。一般証券業界の規制（13％）
このセクションには23の質問があり、個人の登録、継続的な教育、顧客の苦情処理などの適切なビジネス行動に移行します。
要件と合格
応募者は、試験に合格する前にFINRA会員の後援を受けなければなりません。資格要件には、適切な資格審査を受けることが含まれます。これはNASDルール1032（i）に概説されている。
候補者は一定の問題数に正しく答える必要がありますが、実際の数は分かりません。また、合格点は1年から次の年に変わることがあります。パスレートは約73％で、正解は約128であると考えている人もいますが、これには10個の追加質問は含まれておらず、推定に過ぎません。
インベストメントバンキングの代表資格試験
2009年までは、小売顧客の代表者として働くのか、投資銀行業務を行うのかにかかわらず、シリーズ7が必要です。投資銀行業務に専念することを決めた場合は、限定された代理人になるためにシリーズ79を取ることができます。後で、あなたが小売証券会社に移りたいなら、シリーズ7を取ることができます。しかし、軽くこのテストを受けないでください。より重視されていますが、非常に挑戦的です。