財務アドバイザーを退職した顧客には、理由がいくつかあるかもしれません。顧問は、口座を取り扱う際に間違いをしたか、または貿易を失った可能性があります。いくつかのケースでは、顧問は何も間違っていませんでしたが、クライアントは単に、彼または彼女がより良い選択肢であると考えている別の手段を見つけました。他の理由も存在し、顧問はクライアントがそれらを離れる理由の第一の理由を知る必要がある。

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これらの問題のいくつかは是正することができますが、両当事者が参加するコードを切断する方が良い場合があります。

クライアントが顧問を離れる理由と、このような事態を回避する方法の手がかりを読んでください。 （なぜクライアントが顧問を務めるのか ） クライアントが離れる理由

クライアントはいくつかの理由で顧問を離れることができ、ほとんどはいくつかの主要なカテゴリに分類することができます。クライアントを失う最も一般的な原因は次のとおりです。

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アカウントミス。

• 財政顧問に金銭を渡す顧客は、それを注意深く扱うことを期待している。間違った書類を使用したり、重要な文書に署名することを忘れたり、他の官僚的なミスを犯したアドバイザーは、特に顧問の鼻水がクライアントに財政的損失をもたらすと、クライアントを容易に疎外させることがあります。顧問は、すべての書類作成や管理作業のための厳格な手順コードを実装することでこれを防ぐことができます。 失った金
• これは、クライアントが顧問を離れる可能性が最も高い理由です。一部の状況では、すべてのポートフォリオがある時点でパフォーマンスが低下する可能性がありますが、クライアントのためにお金を失っている顧問は、すぐに顧客基盤を縮小します。長期的な損失記録は、ポートフォリオの不十分や投資戦略の不備を示している可能性が高い。試行錯誤の長期投資戦略に忠実なアドバイザーは、一般的にこの問題を回避することができます。 費用および費用。
• 取引の手数料を請求する顧問は、顧客のために不当なレベルで取引するコストを容易に上げることができます。過度の手数料やその他の投資コストは、多くの顧客が欲求不満で退場する可能性があります。これは、クライアントに事前に通知されていない場合に特に当てはまります。課金されるすべての手数料および経費の明確な文書による要約は、この問題を緩和するのに長い道のりをつくることができます。 （関連する読書については、 有料報酬顧問：あなたが知る必要があるもの および 手数料ベースのアドバイザーと委員会ベースの顧問。 ） >。これはクライアントが離れるもう一つの大きな理由です。クライアントとのコミュニケーションが貧弱または頻繁に行われないアドバイザーは、誤解やその他の問題を容易に助長し、結果としてクライアントの期待に応えられない可能性があります。これは、コスト、手数料、手数料、およびその代償として提供されるサービスなどの項目を明確に記入することによって回避することができます。顧問は、全員が同じページにいることを確実にするために、すべてのクライアントとの定期的なミーティングをスケジュールすることも賢明です。顧客を積極的に追加の取引や取引に操作しようとする顧問も、彼らがあまりにも強くなった場合には、それらを脅かす可能性があります。
• 人格の競合。 クライアントのアカウントですべてが比較的うまくいっていても、クライアントと顧問が単純に良い一致ではない場合があります。トレーディング・ストックに熟知している顧問は、プリンシパルを維持することに集中している非常に保守的な顧客にはぴったりのものではないかもしれません。
• <！結論 顧客が顧問を離れる理由はたくさんありますが、ルールを守って定期的かつ明確に顧客とのコミュニケーションをとる人は、こうした事態を最小限に抑えることができます。クライアントとアドバイザーが方法を分けるのが最善の時があるかもしれませんが、これらの分裂の多くは、適切な手続きの準備と常識をもって取り除くことができます。 （関連する読書については、

顧問：クライアントを撃つべきか？

）