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特定の条件の下で証券を売却しない限り、ブローカーの行動は合法ではありません。あなたのブローカーの行動が合法である2つの一般的な例を見てみましょう：

まず、あなたがあなたのポートフォリオの証券を売買する許可をブローカーに与える書類に署名した任意の種類の裁量的口座を持っているならば、あなたのアカウントから売れるかもしれません。しかし、ブローカーが行った取引は、リスク許容度と投資目標を説明する口座契約のガイドラインの範囲内でなければなりません。ブローカーの行動が契約書に記載されたガイドラインを満たしていないと思われる場合は、最初に行うべきことは、状況の事実を議論する手紙をブローカーの会社とマネージャーに送ることです。ブローカーと会社は状況に気づいていない可能性があり、状況に応じて内部的に対処します。手紙には、あなたの主張の書面による証明書もあります。次に、SECに連絡し、レビューのために苦情を申し立てる。会社とブローカーが問題を十分に処理していないか、状況を説明していない場合、SECはさらに調査することができます。

<！第2に、証拠金勘定があり、自己資本水準が会社の保守証拠金要件を下回っている場合、証券会社はあなたに連絡せずに、またはあなたの許可を得ずに証券を売るすべての権利を持っています。ほとんどの場合、企業はマージンコールを要求する必要はありません。したがって、企業がマージンコールを提供する場合、顧客サービスのジェスチャーとしてそうしています。仲介手数料から期待できる行動は、口座開設時に署名した証拠金口座契約書に記されています。あなたが借りたお金を確実に受け取るためには、取引でお金を失うかどうかにかかわらず、証券会社はあなたの口座の証券を売却しますが、売り手があなたの口座から売却するために厳選した方法を必ずしも使用するとは限りません。代わりに、株式レベルの赤字全体をカバーするために売却された株式は、例えば、アルファベット順に選ぶことができる。あなたの証券を売却する際には、ブローカーはあなたにその取引の完全な手数料を請求することさえできます。

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