この措置により、顧問はSEC監査の潜在的なターゲットとなります。これは、ストレスとコストのかかる経験になります。 AUMが2,500万ドル未満の投資顧問は、代わりに国家証券当局に登録する必要があります。 （詳細は、

導入 - 投資アドバイザーとして登録する を参照してください） <！ - 1 - >

真実は、投資アドバイザーとして、ある時点で監査される可能性が高いことです。しかし、これは日常的なものであり、告発ではなく、検診と見なすべきである。あなたがSECの規則と期待に従っている限り、あなたは何も心配する必要はありません。問題が発生しないようにするには、コンプライアンス担当者を雇うことを検討してください。 （詳細については、

コンプライアンス：価格会社が支払う を参照してください。） <！ - 2 - >

否定的にSECの注意を引くことができるもののリストは広範囲です。しかし、フォームADVが定期的かつ正確に更新されている限り、パニックには理由はありません。あなたのフォームADVへの毎年更新が必要ですが、それはレビューなしで行かせるためにはまだ長い時間枠です。コンプライアンス試験のためにあなたのドアにSECノッキングのオッズを減らすために、アドバイザーはForm ADVをより定期的に更新することを強く検討すべきです。 （詳細は、

投資顧問の規制 - 連邦（SEC）と州の登録 を参照してください。） <！ - 3 - >

トリガ

ここでは、SECの注意を引いて監査をトリガするいくつかの問題があります。 （詳細は、

金融規制の落とし穴 を参照してください。） フォームADVの不一致。

• 改正しないADVの規制プロファイルを適時に作成する。解決策：フォームADVの包括的なレビューを行います。国家コンプライアンスサービスによると、これにはパート1A、パート2A、パート1B（州規制企業）、パート2Bおよび付録（ラッププログラムスポンサー）が含まれている必要があります。
• 利益相反を開示しない。
• 管理下の資産を誇張する。
• 管理下の資産を売却する（規制上の便宜のため）。
• 管理下の資産の計算方法を知らない。
• 正確な数のクライアントを提供していません（100未満の場合）。
• 合衆国市民以外のクライアントの正確な数を提供していません。
• 以前の試験のエラーを修正しません。
• コンプライアンスは遡及しているように見せかけるためにドキュメントをバックデートします。これは頻繁に起こり、SEC準拠試験の最大の理由の1つです。
• セキュリティ法を知らないコンプライアンス担当者。
• クライアントの苦情に関する重要な注意事項：すべてのクライアントの苦情に直ちに対処してください。そうしないと、もう一度道に迷ってしまうでしょう。すぐに苦情に対処するには、コンプライアンス担当者に報告してください。その時点で調査が行われ、解決策が策定され、将来的に回避できるようにエラーを特定するのに役立ちます。決定や提案された行動綱領を含め、調査の進行状況を常に最新の状態に保つ。調査の終了までに苦情が提出された瞬間から、あなた（またはあなたの会社）とクライアントとの間のすべての連絡を維持することが不可欠です。あなたはまた、苦情のために別々のファイルを維持することが求められるでしょう。この苦情には、いつ誰がクライアントに関連するアドバイザーの名前、苦情の説明、苦情がどのように処理されたかを説明する書面による回答が含まれていなければなりません。 （詳細は、

ファイナンシャル・アドバイザーとの紛争解決のヒント を参照してください。） 結論

上記の情報は、否定的な注意を引く確率を下げるための基本的なガイドと見なすべきですSECと監査を開始する。アドバイザーの成功の鍵は、認定されたコンプライアンスオフィサーの予防と任命です。 （詳細は、

SEC：規制の歴史 参照）