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財務アドバイザーの職務の正確な性質によって、Series 7ライセンスを取得する必要があるかどうかが決まります。ファイナンシャルアドバイザーが普通株式やストックオプション、債務証券など、あらゆる種類の一般証券を売却する能力を発揮する場合、シリーズ7の試験に合格してシリーズ7のライセンスを取得する必要があります。

財務アドバイスを提供するだけではなく、投資商品を販売する財務アドバイザーは、適切なライセンスを取得している必要があります。連邦ライセンスは金融業界規制当局（FINRA）によって提供され、州は北米証券管理者協会（NASAA）が提供する試験とライセンスを使用します。

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FINRAライセンス

主要なFINRAライセンスは、シリーズ6、シリーズ7、シリーズ3です。シリーズ6ライセンスは、ファイナンシャル・アドバイザーに、顧客に代わって少数のミューチュアルファンドや年金などの基本的な投資商品

Series 7ライセンスは、ファイナンシャル・アドバイザーが、普通株式、優先株式、政府および社債、オプションなどの証券関連投資商品を実質的にすべて売買することを可能にします。これは株式ブローカーに必要なライセンスです。

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シリーズ3ライセンスは、顧客のために商品先物取引を扱うブローカーまたはファイナンシャル・アドバイザーのためのものです。

これらのライセンスを取得するには、FINRAに登録されている証券会社などの財務アドバイザーが財務アドバイザーを雇用する必要があります。必要なライセンス試験に合格すると、財務アドバイザーは会社の登録代表者になります。

NASAライセンス

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州の資格を管理する基本的なNASAAのライセンスで、統一証券代理店のライセンスとして知られているSeries 63ライセンスは、財務顧問として事業を行う個人に必要です。

Series 65ライセンスは、顧客に手数料ベースの財務アドバイスを提供するだけで有価証券を直接売買しない財務アドバイザーのためのライセンスです。

Series 66ライセンスは、ファイナンシャル・アドバイザーが直接投資商品を売買するブローカー・ディーラーの能力で行動することを可能にします。 Series 66試験に合格するための前提条件は、Series 7ライセンスを取得することです。