普通株をあるブローカーから別のブローカーに転送するにはどうすればよいですか?

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普通株をあるブローカーから別のブローカーに転送するにはどうすればよいですか?
Anonim
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普通株式は、自動化された顧客勘定振替サービス(ACATS)として知られるシステムによって、あるブローカーから別のブローカーに転送されるのが最も一般的です。 ACATSの前に、手動移送システムを使用した。

National Securities Clearing Corporation(NSCC)は、株式、債券、現金、ユニット・トラスト、ミューチュアル・ファンド・オプションおよびその他の投資商品を移転することができるACATSを開発した。ただし、
NSCC適格メンバーおよび預託信託会社の加盟銀行のみがACATSを使用することができます。

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株式を保有する企業とそれを受け取った企業の両方が、ACATSシステムで個々の責任を負います。たとえば、株主が普通株式をA社からB社に譲渡する場合、B社は当初、A社に連絡して譲渡を要求する責任があります。 B社が指示書と共に譲渡要求を提出すると、A社は命令を検証するか、3営業日以内に例外で応答する必要があります。例外がない場合、会社Aは要求を検証した後、転送を完了するために4日間を要する。検証には、顧客の名前と社会保障番号がB社が提供する情報と一致することが含まれます。譲渡要求と検証を受けた後、A社はすべての未処理注文をキャンセルしなければなりません。また、A社は、証券ポジションのリストとその口座上の貨幣残高のリストとともに、B社に譲渡指示書を返す必要があります。

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株式が譲渡されると、ブローカーは少なくとも四半期に1回は顧客に財務諸表を提供する必要があります。専門家は、顧客が適切な記録を保持し、すべての資産が適切に移転され、会計処理されることを再確認するように独自の計算を行うことを推奨します。