登録投資顧問（RIA）の大部分は1億5000万ドル未満を管理している 。 その数にもかかわらず、これらの小規模企業はRIAチャネルの資産のわずか10％しか保有していないため、大規模な資産管理者との競争において、スケールとリソースの両方で競争が遅れています。成長が期待されるRIAにとっては、スマートで効率的な方法があります。新しいクライアントを獲得する、新しいスタッフを雇う、新しいテクノロジに投資し、新しいテクノロジを活用するという3つの簡単なステップがあります。

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フィデリティ2014 RIAベンチマーキング調査 によれば、従業員数が5人以下の小規模企業にとって、成長プロセスは効率性と規模に関する課題でいっぱいになる可能性があります。なぜなら、これらの企業は既存の顧客に対応しながらビジネスのバランスをとる必要があるからです。これらの企業がこれらの課題に取り組むのを助けるため、フィデリティ・インスティテュート・ウェルス・サービスは多くの小規模RIAを集め、共同サミットに参加しました。首脳会談で明らかになったことは、拡大を約束していた企業も長期的な視野を持っていたということでした。彼らは、新しいクライアントや有能なファイナンシャル・アドバイザーを企業に引き付ける方法を模索していました。 <！ - 2 - >

新しいクライアントを探すには？

もちろん、成長を目指すRIAは、より多くのクライアントを見つける必要があります。

しかし、単に新しい顧客を持っていくだけでは不十分です。 RIAはターゲットクライアントプロファイルを定義し、そのクライアントをしっかりと追うべきです。フィデリティの調査によると、目標とするクライアントのプロファイルに含まれるクライアントの割合が高い成長、生産性、収益性の点で上位25％にある企業です。同時に、それらの企業はまた、彼らの中核的な強みに真実をとどめることができました。中小企業にとっては、クライアントの種類に重点を置くことが重要です。クライアントの種類は、サービスを提供し、提供するサービスの点で印象的です。これはまた、長期間続くピア紹介を生成するための良い方法です。 （詳細については、

5新規顧客への案内サービス および 紹介方法 を参照してください。） <！ - 9 - >

RIAの採用

ビジネスのトップ・アドバイザーを引き付けることは常に困難でした。それは大企業と中小企業の両方に似ています。実際に、

フィデリティの2014年リクルート・リファインド 調査によると、95％の企業が成長を支援し、85％がトップ・タレントを最も困難な課題の1つとして募集しています。多くの人が5人以下の従業員を抱える小規模なRIAの場合、最高の才能を見つけるという点でさらに困難があります。中小企業のプリンシパルは、才能を募集する時間を見つけるのが難しいだけでなく、募集プログラムを持っている大企業と競争するのも難しいです。（詳細は、 新財務アドバイザーの育成方法 を参照してください。） これらの問題に取り組むために、アドバイザリー企業は長期ビジョンに戻る必要があります。将来の才能は会社内で成長するための計画があるということです。すべてのRIAは、成長の可能性を見たいと思っています。特に若い企業ほど、企業の頭にそのことを念頭に置き、潜在的な新規採用を示して、企業内で整理され、成長。

テクノロジーを活用する 効率と規模を増やす最善の方法は、そこから最高のテクノロジーを利用することです。今日の投資家は、頻繁なコミュニケーション、モビリティ、RIAとのコラボレーションの機会を求めています。 （このトピックについては、 ファイナンシャル・アドバイザーが必要とするすべてのトップ・ツール

と

テクノロジーがファイナンシャル・アドバイザーを支援する方法 を参照してください。） 結論 新しい顧客を獲得し、新しいスタッフを獲得し、新しい技術に投資し、新しい技術を活用するための長期的な目標と方法を持つべきである。彼らは、大企業と、最高の人材を惹きつけるために持っているすべてのリソースと文化と競合するので、候補者に将来のための魅力的なビジョンを提供するために可能な限りエミュレートする必要があります。 （詳細は、 どのロボ・アドバイザーがファイナンシャル・アドバイザーに最適ですか？

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